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  原标题:举报公司违法 美证监会奖3.57亿元

  原标题:举报公司违法 美证监会奖3.57亿元

  证券时报记者 孙亚华

  6月5日,证券时报·e公司记者从美国证券交易委员会(简称“SEC”)获悉,SEC将对一位举报者提供近5000万美元(折合人民币约3.57亿元)的奖励,该举报者对一家公司的违法行为提供了详细的一手资料。

  从2012年发出第一笔“举报人奖金”开始,SEC已向83位举报者颁发了超过5亿美元的款项。

  实际上,在我国也有举报人奖励制度。今年3月开始实行的新证券法,明确规定了有奖举报制度的相关内容。目前,我国对于证券违法举报人的奖金最高为不超30万元,与动辄高达数亿元的违法金额相比,显得微不足道,影响了举报人向监管机构提供信息的积极性。

  因此,建议我国加大对证券违法行为罚款力度的同时,对举报人的奖励金额也相应提高,健全对举报人的身份保密的相关规定。此外,还应完善有关投资者诉讼的措施和法律,当上市公司造假时,如果投资者明确可以追回全部损失,甚至获得额外赔偿的话,这将使普通投资者和举报人站在同一战线,提高群众对于资本市场违法行为的监督性。

  举报人

  获奖励5000万美元

  6月5日,证券时报·e公司记者从SEC获悉,SEC将对一位举报者提供近5000万美元的奖励,该举报者对一家公司的违法行为提供了详细的第一手资料,从而成功地实施了执法行动,使受害投资者追回了巨额资金。这是举报人计划开始施行后,个人获得奖励金额最高的一次。此前该项目对个人发出的最高奖金是在2008年颁发的3900万美元。

  SEC举报办公室主管Jane Norberg表示:“该奖项发出后,SEC授予举报人的奖励总额就超过5亿美元,其中仅在本财政年度就超过1亿美元。举报人计划已被证明是打击欺诈和保护投资者的重要工具。”

  为打击证券犯罪,SEC在2011年启动举报人计划(whistleblower program),对提供及时、关键且有效证据的举报人进行奖励。从2012年发出第一笔奖金开始,SEC已向83位个人颁发了超过5亿美元的款项。奖励的款项来自投资者保护基金,该基金的资金来源则为SEC对违法者的罚款。当罚款金额超过一百万美元时,举报人获得的奖励可占该案罚款金额的10%至30%。

  Jane Norberg表示:“我们希望这些奖金可以鼓励人们为SEC提供高质量的举报信息,监督我们未注意到的证券违法行为。”

  中国有奖举报制度待完善

  实际上,在我国也有证券市场违法行为举报的奖金,虽然金额上不如美国奖励得如此“壮观”,但是也有明确的规定和发放奖金的实践。

  在今年3月开始实行的新《证券法》中,第176条规定了有奖举报制度的相关内容,这是有奖举报制度首次上升到证券法层面。目前,我国对于证券违法举报人的奖金最高为不超过30万元,与动辄高达数亿元的证券违法标的金额相比,就显得微不足道。

  另一方面,“吹哨人”也担心被违法主体和“韭菜们”打击报复。2019年6月,在康得新股东大会上,突然有股民指责出席股东会的某记者采写康得新负面报道太多,部分股民开始附和并大声指责该记者,还有股民拍桌子并试图围攻该记者,声称记者的报道让其“倾家荡产”。股东大会现场一度出现混乱,保安人员进场。不久后,康得新造假“实锤”落地,2019年7月5日,证监会公告称,2015年-2018年期间,康得新通过虚构销售业务等方式虚增营业收入,累计虚增利润119亿元。

  但是,康得新的部分不理智投资者还未清醒过来,开始“人肉”客观报道康得新造假事件的记者,打电话恐吓威胁,发信息进行谩骂。

  此外,调查上市公司违法行为还要花费大量人力、物力、财力,所以当“吹哨人”举报成功后的奖金与举报所带来的风险并不相匹配时,会极大影响举报人的热情。

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责任编辑:石秀珍 SF183

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